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中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標準 AQ8001-2007 安全評價(jià)通則 General Principle of Safety Assessment 2007-01-04國家安全生產(chǎn)監督管理總局 發(fā)布 2007-04-01實(shí)施 前 言 為促進(jìn)安全評價(jià)工作的發(fā)展,規范安全評價(jià)行為,根據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規制定本標準。本標準對有關(guān)安全評價(jià)的管理、程序、內容等基本要求做出了規定。 本標準的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規范性附錄。 本標準由國家安全生產(chǎn)監督管理總局提出。 本標準由國家安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會(huì )歸口。 本標準主要起草單位:中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動(dòng)保護科學(xué)研究所。 本標準主要起草人:楊富、王浩、陳江、陰健康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。
安全評價(jià)通則 AQ8001-2007 1 范圍 本標準規定了安全評價(jià)的管理、程序、內容等基本要求。 本標準適用于安全評價(jià)及相關(guān)的管理工作。 2 規范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注明日期的引用文件,其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內容)或修訂版不適用于本標準。然而,鼓勵根據本標準達成協(xié)議的各方研究是否可以使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。 GB4754 國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi) 3 術(shù)語(yǔ)和定義 3.1 安全評價(jià) Safety Assessment 以實(shí)現安全為目的,應用安全系統工程原理和方法,辨識與分析工程、系統、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險、有害因素,預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出評價(jià)結論的活動(dòng)。安全評價(jià)可針對一個(gè)特定的對象,也可針對一定區域范圍。 安全評價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為三類(lèi):安全預評價(jià)、安全驗收評價(jià)、安全現狀評價(jià)。 3.2 安全預評價(jià) Safety Assessment Prior to Start 在建設項目可行性研究階段、工業(yè)園區規劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織實(shí)施之前,根據相關(guān)的基礎資料,辨識與分析建設項目、工業(yè)園區、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)潛在的危險、有害因素,確定其與安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范的符合性,預測發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出安全評價(jià)的活動(dòng)。 3.3 安全驗收評價(jià) Safety Assessment Upon Completion 在建設項目竣工后正式生產(chǎn)運行前或工業(yè)園區建設完成后,通過(guò)檢查建設項目安全設施與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區內的安全設施、設備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況,檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況,檢查安全生產(chǎn)規章制度健全情況,檢查事故應急救援預案建立情況,審查確定建設項目、工業(yè)園區建設滿(mǎn)足安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范要求的符合性,從整體上確定建設項目、工業(yè)園區的運行狀況和安全管理情況,做出安全驗收評價(jià)結論的活動(dòng)。 3.4 安全現狀評價(jià) Safety Assessment In Operation 針對生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中、工業(yè)園區的事故風(fēng)險、安全管理等情況,辨識與分析其存在的危險、有害因素,審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規、規章、標準、規范要求的符合性,預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度,提出科學(xué)、合理、可行的安全對策措施建議,做出安全現狀評價(jià)結論的活動(dòng)。 安全現狀評價(jià)既適用于對一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或一個(gè)工業(yè)園區的評價(jià),也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場(chǎng)所的評價(jià)。 3.5 安全評價(jià)機構 Safety Assessment Organization 是指依法取得安全評價(jià)相應的資質(zhì),按照資質(zhì)證書(shū)規定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評價(jià)活動(dòng)的社會(huì )中介服務(wù)組織。 3.6 安全評價(jià)人員 Safety Assessment Professional 是指依法取得《安全評價(jià)人員資格證書(shū)》,并經(jīng)從業(yè)登記的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。其中,與所登記服務(wù)的機構建立法定勞動(dòng)關(guān)系,專(zhuān)職從事安全評價(jià)活動(dòng)的安全評價(jià)人員,稱(chēng)為專(zhuān)職安全評價(jià)人員。 4 管理要求 4.1 評價(jià)對象 4.1.1 對于法律法規、規章所規定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況,應進(jìn)行安全評價(jià)。亦可根據實(shí)際需要自愿進(jìn)行安全評價(jià)。 4.1.2 評價(jià)對象應自主選擇其具備相應資質(zhì)的安全評價(jià)機構按有關(guān)規定進(jìn)行安全評價(jià)。 4.1.3 評價(jià)對象應為安全評價(jià)機構創(chuàng )造必備的工作條件,如實(shí)提供所需的資料。 4.1.4 評價(jià)對象應根據安全評價(jià)報告提出的安全對策措施建議及時(shí)進(jìn)行整改。 4.1.5 同一對象的安全預評價(jià)和安全驗收評價(jià),宜由不同的安全評價(jià)機構分別承擔。 4.1.6 任何部門(mén)和個(gè)人不得干預安全評價(jià)機構的正?;顒?dòng),不得指定評價(jià)對象接受特定安全評價(jià)機構開(kāi)展安全評價(jià),不得以任何理由限制安全評價(jià)機構開(kāi)展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。 4.2工作規則 4.2.1 資質(zhì)和資格管理 4.2.1.1 安全評價(jià)機構實(shí)行資質(zhì)許可制度。 安全評價(jià)機構必須依法取得安全評價(jià)機構資質(zhì)許可,并按照取得的相應資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評價(jià)。 4.2.1.2 安全評價(jià)機構應通過(guò)安全評價(jià)機構年度考核保持資質(zhì)。 4.2.1.3 取得安全評價(jià)機構資質(zhì)應經(jīng)過(guò)初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。 安全評價(jià)機構資質(zhì)申報、審查程序見(jiàn)附錄A。 a)條件核查包括材料核查、現場(chǎng)核查、會(huì )審等三個(gè)階段。 b)條件核查實(shí)行專(zhuān)家組核查制度。材料核查2人為一組;現場(chǎng)核查3至5人為1組,并設組長(cháng)1人。 c)條件核查應適用規定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查、如實(shí)記錄并做出評判。 d)條件核查的結論由專(zhuān)家組通過(guò)會(huì )審的方式確定。 e)政府主管部門(mén)依據條件核查的結論,經(jīng)許可審查合格,并向社會(huì )公示無(wú)異議后,做出資質(zhì)許可決定;對公示期間存在異議或受到舉報的,在進(jìn)行調查核實(shí)后再做出決定。 f)政府主管部門(mén)依據社會(huì )區域經(jīng)濟結構、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實(shí)際需要,制訂安全評價(jià)機構發(fā)展規劃,對總體規模進(jìn)行科學(xué)、合理控制,以利于安全評價(jià)工作的有序、健康發(fā)展。 4.2.1.4 業(yè)務(wù)范圍 a)依據國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)類(lèi)別和安全生產(chǎn)監管工作的現狀,安全評價(jià)的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類(lèi),并根據實(shí)際工作需要適時(shí)調整。安全評價(jià)業(yè)務(wù)分類(lèi)詳見(jiàn)附錄B。 b)工業(yè)園區的各類(lèi)安全評價(jià)按本標準規定的原則實(shí)施。 c)安全評價(jià)機構的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門(mén)根據安全評價(jià)機構的專(zhuān)職安全評價(jià)人員的人數、基礎專(zhuān)業(yè)條件和其他有關(guān)設施設備等條件確定。 4.2.1.5 安全評價(jià)人員應按有關(guān)規定參加安全評價(jià)人員繼續教育保持資格。 4.2.1.6 取得《安全評價(jià)人員資格證書(shū)》的人員,在履行從業(yè)登記,取得從業(yè)登記編號后,方可從事安全評價(jià)工作。安全評價(jià)人員應在所登記的安全評價(jià)機構從事安全評價(jià)工作。 4.2.1.7 安全評價(jià)人員不得在兩個(gè)或兩個(gè)以上安全評價(jià)機構從事安全評價(jià)工作。 4.2.1.8 從業(yè)的安全評價(jià)人員應按規定參加安全評價(jià)人員的業(yè)績(jì)考核。 4.2.2 運行規則 4.2.2.1 安全評價(jià)機構與被評價(jià)對象存在投資咨詢(xún)、工程設計、工程監理、工程咨詢(xún)、物資供應等各種利益關(guān)系的,不得參與其關(guān)聯(lián)項目的安全評價(jià)活動(dòng)。 4.2.2.2 安全評價(jià)機構不得以不正當手段獲取安全評價(jià)業(yè)務(wù)。 4.2.2.3 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應遵紀守法、恪守職業(yè)道德、誠實(shí)守信,并自覺(jué)維護安全評價(jià)市場(chǎng)秩序,公平競爭。 4.2.2.4 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應保守被評價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。 4.2.2.5 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應科學(xué)、客觀(guān)、公正、獨立地開(kāi)展安全評價(jià)。 4.2.2.6 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應真實(shí)、準確地做出評價(jià)結論,并對評價(jià)報告的真實(shí)性負責。 4.2.2.7 安全評價(jià)機構應自覺(jué)按要求上報工作業(yè)績(jì)并接受考核。 4.2.2.8 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應接受政府主管部門(mén)的監督檢查。 4.2.2.9 安全評價(jià)機構、安全評價(jià)人員應對在當時(shí)條件下做出的安全評價(jià)結果承擔法律責任。 4.3 過(guò)程控制 4.3.1 安全評價(jià)機構應編制安全評價(jià)過(guò)程控制文件,規范安全評價(jià)過(guò)程和行為、保證安全評價(jià)質(zhì)量。 4.3.2 安全評價(jià)過(guò)程控制文件主要包括機構管理、項目管理、人員管理、內部資源管理和公共資源管理等內容。 4.3.3 安全評價(jià)機構開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)應遵循安全評價(jià)過(guò)程控制文件的規定,并依據安全評價(jià)過(guò)程控制文件及相關(guān)的內部管理制度對安全評價(jià)全過(guò)程實(shí)施有效的控制。 5 安全評價(jià)程序 安全評價(jià)程序應包括前期準備,辨識與分析危險、有害因素;劃分評價(jià)單元,定性、定量評價(jià),提出安全對策措施建議,做出評價(jià)結論,編制安全評價(jià)報告。 安全評價(jià)程序框圖見(jiàn)附錄C 6 安全評價(jià)內容 6.1 前期準備 明確評價(jià)對象,備齊有關(guān)安全評價(jià)所需的設備、工具,收集國內外相關(guān)法律法規、標準、規章、規范等資料。 6.2 辨識與分析危險、有害因素 根據評價(jià)對象的具體情況,辨識和分析危險、有害因素,確定其存在的部位、方式,以及發(fā)生作用的途徑及其變化的規律。 6.3 劃分評價(jià)單元 評價(jià)單元劃分應科學(xué)、合理、便于實(shí)施評價(jià)、相對獨立具有明顯的特征界限。 6.4 定性、定量評價(jià) 根據評價(jià)單元的特性,選擇合理的評價(jià)方法,對評價(jià)對象發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度進(jìn)行定性、定量評價(jià)。 6.5 對策措施建議 6.5.1 依據危險、有害因素辨識結果與定性、定量評價(jià)結果,遵循針對性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性的原則,提出消除或減弱危險、危害的技術(shù)和管理對策措施建議。 6.5.2 對策措施建議應具體詳實(shí)、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同,措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類(lèi)型。 6.6安全評價(jià)結論 6.6.1安全評價(jià)機構應根據客觀(guān)、公正、真實(shí)的原則,嚴謹、明確的做出安全評價(jià)結論。 6.6.2 安全評價(jià)結論的內容應包括高度概括評價(jià)結果,從風(fēng)險管理角度給出評價(jià)對象在評價(jià)時(shí)與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規、標準、規章、規范的符合性結論,給出事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的預測性結論,以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。 7 安全評價(jià)報告 7.1 安全評價(jià)報告是安全評價(jià)過(guò)程的具體體現和概括性總結。安全評價(jià)報告是對評價(jià)對象實(shí)現安全運行的技術(shù)指導文件,對完善自身安全管理、應用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評價(jià)報告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢(xún)文件,可為政府安全生產(chǎn)監管、監察部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)等相關(guān)單位對評價(jià)對象的安全行為進(jìn)行法律法規、標準、行政規章、規范的符合性判別所用。 7.2 安全評價(jià)報告應全面、概括地反映安全評價(jià)過(guò)程的全部工作,文字應簡(jiǎn)潔、準確,提出的資料清楚可靠,論點(diǎn)明確,利于閱讀和審查。 7.3 安全評價(jià)報告的格式見(jiàn)附錄D。
附錄A: (規范性附錄)
安全評價(jià)機構資質(zhì)申報、審查程序圖 否 不屬實(shí) 屬實(shí) 否 投訴舉報 否 否 否 否 申請機構 初審 接收材料 核查材料完整性 核查條件符合性 發(fā)送現場(chǎng)核查通知書(shū) 核查組簽訂保密責任書(shū) 核查 被核查方確認現場(chǎng)核查記錄 形成核查結論性意見(jiàn) 申請受理 公示 審查決定 頒發(fā)證書(shū) 調查核實(shí)
附 錄 B (規范性附錄) 安全評價(jià)業(yè)務(wù)分類(lèi) B.1 一類(lèi) B.1.1 a) 煤炭開(kāi)采; B)煤炭洗選業(yè)。 B.1.2 a) 金屬采選業(yè); b) 非金屬采選業(yè); c)其他礦采選業(yè); d)尾礦庫 B.1.3 a)路上石油開(kāi)采業(yè); b)天然氣開(kāi)采業(yè); c)管道運輸業(yè)。 B.1.4 a)石油加工業(yè);b)化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè);c)醫藥制造業(yè) d)燃氣生產(chǎn)和供應業(yè); e)煉焦業(yè)。 B.1.5 a)煙花爆竹制造業(yè); b) 民用爆破器材制造業(yè); c)武器彈藥制造業(yè) B.1.6 a)房屋和土木工程建筑業(yè); b) 倉儲業(yè)。 B.1.7 a) 水利工程業(yè); b)水力發(fā)電業(yè)。 B.1.8 a)火力發(fā)電業(yè); b)熱力生產(chǎn)和供應業(yè)。 B.1.9 a) 核工業(yè)設施。 B.2 二類(lèi) B.2.1 a) 黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè); b)有色金屬冶煉及其壓延業(yè)。 B.2.2 a) 鐵路運輸業(yè); b) 城市軌道交通運輸業(yè); c)道路運輸業(yè); d)航空運輸業(yè); e)水上運輸業(yè)。 B.2.3 a)公共聚集場(chǎng)所。 B.2.4 a)金屬制品業(yè); b)非金屬礦務(wù)制品業(yè)。 B.2.5 a)通用設備、專(zhuān)用設備制造業(yè); b) 交通運輸設備制造業(yè); c)電氣機械及器材制造業(yè); d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè); e)通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè); f) 郵政服務(wù)業(yè); g)電信服務(wù)業(yè)。 B.2.6 a)食品制造業(yè); b) 農副食品加工業(yè); c)飲料制造業(yè); d) 煙草制品業(yè); e)紡織業(yè); f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè); g)皮革、羊皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)。
B.2.8 水的生產(chǎn)和供應業(yè)。 B.2.9 廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。 注1:公共聚集場(chǎng)所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場(chǎng)館、公共娛樂(lè )旅游場(chǎng)所及設施、文化藝術(shù)表演場(chǎng)館及圖書(shū)館、檔案館、博物館等; 注2:在業(yè)務(wù)范圍內可以從事經(jīng)營(yíng)、儲存、適用及廢棄物處置等企業(yè)(項目或設施)的安全評價(jià)。
附 錄 C (規范性附錄) 安全評價(jià)程序框圖 前期準備 辨識與分析危險、有害因素 劃分評價(jià)單元 定性、定量評價(jià) 提出安全對策措施建議 做出評價(jià)結論 編制安全驗收評價(jià)報告
附 錄 D (規范性附錄) 安全評價(jià)報告格式 D.1 評價(jià)報告的基本格式要求如下: a) 封面; b) 安全評價(jià)資質(zhì)證書(shū)影印件; c) 著(zhù)錄項; d) 前言; e) 目錄; f) 正文; g) 附件; h) 附錄。 D.2 規格 安全評價(jià)報告應采用A4幅面,左側裝訂。 D.3 封面格式 D.3.1 封面的內容應包括 a)委托單位名稱(chēng); b)評價(jià)項目名稱(chēng); c)標題; d)安全評價(jià)機構名稱(chēng); e)安全評價(jià)機構資質(zhì)證書(shū)編號; f)評價(jià)報告完成時(shí)間。 D.3.2 標題 標題應統一寫(xiě)為“安全╳╳評價(jià)報告” ,其中╳╳應根據評價(jià)項目的類(lèi)別填寫(xiě):預、驗收或現狀。 D.3.3 封面樣張 封面式樣如圖D.1所示。
委托單位名稱(chēng)(二號宋體加粗) 評價(jià)項目名稱(chēng)(二號宋體加粗) 安全╳╳評價(jià)報告(一號黑體加粗)
安全評價(jià)機構名稱(chēng)(二號宋體加粗) 安全評價(jià)機構資質(zhì)證書(shū)編號 (三號宋體加粗) 評價(jià)報告完成時(shí)間(三號宋體加粗)
圖D.1 封面樣式
D.4著(zhù)錄項格式 D.4.1 布局 “安全評價(jià)機構法定代表人、評價(jià)項目組成員”等著(zhù)錄項一般分兩頁(yè)布置。第一頁(yè)署明安全評價(jià)機構的法定代表人、技術(shù)負責人、評價(jià)項目負責人等主要責任者姓名,下方為報告編制完成的日期及評價(jià)機構公章用章區;第二頁(yè)則為評價(jià)人員、各類(lèi)技術(shù)專(zhuān)家以及其它有關(guān)責任者名單,評價(jià)人員和技術(shù)專(zhuān)家均應親筆簽名。 D.4.2 樣張 著(zhù)錄項樣張見(jiàn)圖D.2和圖D.3
委托單位名稱(chēng) (三號宋體加粗) 評價(jià)項目名稱(chēng) (三號宋體加粗) 安全╳╳評價(jià)報告(二號宋體加粗)
法定代表人:(四號宋體) 技術(shù)負責人: (四號宋體) 評價(jià)項目負責人:(四號宋體) 評價(jià)報告完成日期(小四號宋體加粗) (評價(jià)機構公章)
圖D.2 著(zhù)錄項首頁(yè)樣張
評價(jià) 人 員 (三號宋體加粗)
圖D.3 著(zhù)錄項次頁(yè)樣張
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